直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊(yíng)业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊)直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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